La forma 3 es una limadura del SEC archivada con la Comisión de Valores y Bolsa de los E. para indicar una transacción preliminar del iniciado por un oficial, un director, o un dueño beneficioso (del 10%) de las seguridades de la compañía. Éstos se ven típicamente después de una compañía IPOs cuando los iniciados hacen sus primeras transacciones. Después de que se archive una forma 3, las limaduras futuras de la misma naturaleza se archivan bajo la forma 4 (acceso estándar) o forma 5 (acceso anual).